合规责任承诺书
一、共性承诺内容
严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序；熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任；坚决抵制违规操作及行为，不授意、指使、强令他人违规办理业务；不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、违纪、违法经营活动；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；坚决抵制欺诈、非法集资等行为；不参与民间借贷；不充当资金掮客；不经商办企业；不大额资金炒股及购买彩票；不在工商企业兼职；不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不借农信社名义或利用自身的农信社员工身份私自代客投资理财；不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金；不借用客户的个人账户为自身过渡资金；不自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；不向民间借贷资金提供担保；不允许非本机构员工以各种方式进入本机构办公场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动；不为亲属、朋友等关系人违规办理贷款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务；不接受关系户安排的宴请、 ……此处隐藏311个字……实推进一道防线的内控前置和关口前移，强化事前预防和事中控制的效果。
6.承诺坚持内控优先原则，负责本条线相关制度的制订、执行、日常检查和持续改进。
7.承诺在开办新业务、开发新产品时，坚持“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的基本原则，事先充分评估潜在的隐患和风险，对风险点采取有效控制措施，确保内部控制的有效性。
8.承诺建立健全并落实本部室各项规章制度、流程，定期评价、修订和更新本条线内控制度，动态调整制度、流程、风险控制措施，确保制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员及各岗位员工，防控本条线合规失效。
9.承诺通过自我评估、自我检查、自我整改、自我培训，对经营和业务流程中的风险进行主动识别、评估和控制，清晰划分各流程环节的岗位职责、风险要点、操作规范、权限、授信程序、合规要求、风险管控要求，并强化岗位相互约束与制衡，切实承担内控合规管理和问题整改落实的第一责任，守住第一道防线。
10.承诺制定执行与本部门有关的各项风险管控措施，包括操作风险防控以及可以开办业务的品种、范围、限额、方式等规范和约束机制。
11.承诺在本部门职责分工的范围内为其他部门管理合规风险提供相关资源和支持，配合相关部门进行合规、风险、内审检查，落实风险管理、重大突发事件处置与案件防控工作，形成工作合力。
12.承诺积极配合内外部审计、合规检查工作，不拒绝或妨碍内外部审计及各类检查工作。
13.承诺采取有效措施，确保检查结果得以充分利用，整改措施得以及时落实。需根据岗位实际情况进行制定，并结合本岗位职责、梳理的合规承诺事项、合规风险易发点确定个性承诺内容。
